通過一般從業(yè)資格考試的人員，都可以報名參加保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試。保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試只設置《投資銀行業(yè)務》一門科目。

保薦代表人考試題型均為選擇題，考試題量均為120題，考試時間為180分鐘?？荚嚌M分為100分，達到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。

凡是年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加一般從業(yè)資格考試。一般從業(yè)資格考試科目分為《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎知識》兩門。

同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎知識》和《投資銀行業(yè)務》三個科目有效合格成績的，保薦代表人資格考試合格。

保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試合格后，應當每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應業(yè)務培訓，未按要求完成相應業(yè)務培訓的，其合格成績不再有效。