（一）單選題

1．有關(guān)證券發(fā)行核準制的表述正確的是（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。

A、核準制的目的在于保薦機構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要

B、核準制以美國為代表

C、核準制實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度

D、核準制要求證券發(fā)行人要以真實狀況的充分公開為條件

2．關(guān)于詢價，下列論述不正確的是（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。

A、詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段

B、通過初步詢價確定發(fā)行價格和相應(yīng)的市盈率

C、根據(jù)累計投標詢價結(jié)果確定發(fā)行價格和發(fā)行市盈率

D、詢價對象可以是符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的合格境外機構(gòu)投資者（QFII）

3．關(guān)于證券委托中的網(wǎng)上委托，下列表述中正確的是（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。

A、證券公司需要通過互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供服務(wù)

B、網(wǎng)上委托是柜臺委托的一種形式

C、客戶需要通過營業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)

D、上網(wǎng)終端包括電子計算機、手機、傳真機等設(shè)備

4．按照交易對象劃分，（）交易屬于股票交易。

A、分離交易的可轉(zhuǎn)換債券

B、可轉(zhuǎn)換債券

C、ETF

D、B股

5．將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據(jù)是（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。

A、委托訂單的數(shù)量

B、買賣證券的方向

C、委托價格限制

D、委托時效限制

6．下列對股份回購的敘述，錯誤的是（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。

A、股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給

B、股份回購?fù)ǔ?dǎo)致股價上漲

C、股份回購向市場傳達了積極的信息

D、公司一般在股價較高時回購

7．某公司某年度末總資產(chǎn)為180000萬元，流動負債為40000萬元，長期負債為60000萬元，該公司發(fā)行在外的股份有20000萬股，每股股價為24元，則該公司每股凈資產(chǎn)為（）元。

A、7

B、4

C、9

D、6

8．以下關(guān)于外資股的說法錯誤的是（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。

A、境內(nèi)上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購

B、紅籌股不屬于外資股

C、境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成

D、境外上市外資股以人民幣標明股票面值，以外幣認購

9．優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。

A、對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先

B、認購新發(fā)行股票的優(yōu)先

C、公司盈利很多時，其股息高于普通股股利

D、股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

10．以下說法錯誤的是（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。

A、上市公司股份回購，只能使用自有資金

B、上市公司增發(fā)新股，不可以面向少數(shù)特定機構(gòu)或個人

C、上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)

D、上市公司轉(zhuǎn)增股本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生變化

（二）組合型選擇題

1．上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。Ⅰ．上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除Ⅱ．現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)Ⅲ．上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴重損害且尚未消除Ⅳ．最近3年及一期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．連續(xù)競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進行不同的處理：（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。Ⅰ．不能成交者等待機會成交Ⅱ．部分成交者則讓剩余部分自動撤銷Ⅲ．部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待Ⅳ．能成交者予以成交

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．下列關(guān)于委托價格的說法，正確的有（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。Ⅰ．市價委托只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格Ⅱ．限價委托可以以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期投資計劃Ⅲ．限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交Ⅳ．市價委托沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．在編制股價指數(shù)時，選擇樣本股需要考慮的標準是（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。Ⅰ．樣本股近期的市場價格一直保持上漲態(tài)勢Ⅱ．樣本股已發(fā)行5年以上Ⅲ．樣本股票價格變動趨勢能反映股票市場價格變動的總趨勢Ⅳ．樣本股的市價總值要占上市的全部股票市價總值的大部分

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

5．下列各項關(guān)于深圳證券交易所交易證券托管制度的描述，不正確的有（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。Ⅰ．深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管，由證券營業(yè)部管理其名下明細證券資料，投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的Ⅱ．投資者不可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任一證券營業(yè)部買入證券Ⅲ．投資者在任一證券營業(yè)部買入證券，這些證券就自動托管在該證券營業(yè)部Ⅳ．投資者不可以將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅳ

6．下列關(guān)于無記名股票的說法中，正確的是（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。Ⅰ．無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)Ⅱ．我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)該記載其股票數(shù)量、編號、發(fā)行日期Ⅲ．無記名股票指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名Ⅳ．存根聯(lián)分為兩部分，一是股票的主體，記載公司的有關(guān)事項；另一部分是股息票

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．股權(quán)分置指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。Ⅰ．非流通股Ⅱ．流通股Ⅲ．普通股Ⅳ．優(yōu)先股

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅳ

8．關(guān)于股票的內(nèi)在價值，下列說法正確的有（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。Ⅰ．經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響股票未來的收益，但內(nèi)在價值不會變Ⅱ．股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動Ⅲ．股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值Ⅳ．由于未來市場及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的“內(nèi)在價值”只是股票真實的內(nèi)在價值的估算值

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。Ⅰ．股利政策指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策Ⅱ．股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源包括分派股息Ⅲ．機構(gòu)投資者在獲取現(xiàn)金分紅時需要繳稅Ⅳ．資本公積金是股東權(quán)益收入

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．上市公司申請公開發(fā)行新股，應(yīng)符合的要求有（學(xué)吧？有嗎？搜~~上學(xué)吧，找答案！ ）。Ⅰ．業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形Ⅱ．不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項Ⅲ．現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營模式和投資計劃穩(wěn)健，行業(yè)經(jīng)營環(huán)境和市場需求不存在現(xiàn)實或可預(yù)見的重大不利變化Ⅳ．最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ