抽樣調(diào)查漫談

人民大學(xué) ?金勇進(jìn)

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（一）生活在調(diào)查當(dāng)中的現(xiàn)代人

1.抽樣調(diào)查是運(yùn)用最為廣泛的調(diào)查；抽樣調(diào)查：從調(diào)查對(duì)象的總體中按照隨即原則抽取一部分單位作為樣本，并以對(duì)樣本進(jìn)行調(diào)查和統(tǒng)計(jì)的結(jié)果來(lái)推斷總體的方法。

2.抽樣調(diào)查的幾個(gè)關(guān)鍵

（1）樣本是怎樣產(chǎn)生的

（2）調(diào)查問(wèn)卷是否有缺欠，不能有誘導(dǎo)的成分

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（二）調(diào)查的步驟

1.調(diào)查策劃：明確通過(guò)調(diào)查索要獲取的信息，確定調(diào)查內(nèi)容，決定像誰(shuí)進(jìn)行調(diào)查（確定調(diào)查對(duì)象）。

2.調(diào)查問(wèn)卷設(shè)計(jì)

3.抽樣方法確定：面對(duì)面調(diào)查；電話調(diào)查；網(wǎng)絡(luò)調(diào)查

4.數(shù)據(jù)的處理：數(shù)據(jù)編碼與錄入；數(shù)據(jù)審核與插補(bǔ)（包括權(quán)數(shù)確定）；數(shù)據(jù)估計(jì)（包括抽樣誤差計(jì)算、置信區(qū)間）；調(diào)查結(jié)果表述（調(diào)查報(bào)告）

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（三）什么是好的設(shè)計(jì)

1.調(diào)查的立意：無(wú)論是概率抽樣或是非概率抽樣，調(diào)查的立意要高

（1）以市場(chǎng)調(diào)查為例，目標(biāo)是發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題或機(jī)會(huì)

策略價(jià)值2

觀念創(chuàng)新

最高層次

策略價(jià)值1

價(jià)值附加

較高層次

基本經(jīng)驗(yàn)

本體價(jià)值

較低層次

2.調(diào)查方式和研究的問(wèn)題是否吻合：我們?cè)O(shè)計(jì)研究時(shí)需要問(wèn)：針對(duì)這個(gè)研究問(wèn)題或理論，需要哪種類型的證據(jù)來(lái)回答問(wèn)題或檢驗(yàn)理論才是令人信服的？

（1）非概率抽樣：主要解決問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)，不具備推斷總體的功能

（2）概率抽樣：主要解決統(tǒng)計(jì)推斷

3.個(gè)案研究的價(jià)值：具有探索性研究的性質(zhì)，個(gè)案研究的價(jià)值是從個(gè)案研究中產(chǎn)生問(wèn)題（假設(shè)），以留待日后用更多嚴(yán)格的研究設(shè)計(jì)進(jìn)行檢驗(yàn)。（例：毛澤東《湖南農(nóng)民運(yùn)動(dòng)考察報(bào)告》；費(fèi)孝通《江村經(jīng)濟(jì)》）

（1）個(gè)案的策略性選擇意味著我們?cè)趥€(gè)案研究開(kāi)始之前就對(duì)個(gè)案特征有所了解。適合我們事先就明確的一些特殊要求，這些個(gè)案才被選取。

（2）雖然個(gè)案研究雖然側(cè)重的是個(gè)別的事情，但揭示了很深的普遍性原理。

4.抽樣方式：從調(diào)查對(duì)象的總體中按照隨機(jī)原則一部分單位作為樣本，并以對(duì)樣本進(jìn)行調(diào)查和統(tǒng)計(jì)的結(jié)果來(lái)推斷總體的方法。

（1）概率抽樣：嚴(yán)格意義上的抽樣；

A.基本特征

a.遵循隨機(jī)原則；

b.入樣概率已知或可以計(jì)算；（可以計(jì)算抽樣誤差：當(dāng)用樣本去推算總體的時(shí)候可能出現(xiàn)的誤差）

c.技術(shù)要求比較高（時(shí)常被誤用）

B.概率抽樣案例

a.CGSS（中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查）

b.中國(guó)公眾科學(xué)素養(yǎng)調(diào)查

c.中國(guó)青少年心理發(fā)育特征調(diào)查

d.兩岸四地消費(fèi)者信心指數(shù)調(diào)查

（2）非概率抽樣：

A.抽樣特征

a.抽選樣本時(shí)不依據(jù)隨機(jī)原則

b.簡(jiǎn)單、方便、快捷、成本比較低

c.對(duì)技術(shù)要求不是太高

d.不能用于對(duì)總體目標(biāo)量的估計(jì)和對(duì)調(diào)查精度的評(píng)估。

B.抽樣方式

a.重點(diǎn)調(diào)查

b.典型調(diào)查

c.方便選樣

d.配額選樣

5.概率抽樣的幾個(gè)挑戰(zhàn)

（1）挑戰(zhàn)一：目標(biāo)總體和抽樣總體（目標(biāo)總體：要研究的總體；抽樣總體：產(chǎn)生樣本的總體）

A.構(gòu)建一個(gè)好的抽樣框

a.抽樣框：抽取樣本，計(jì)算樣本單位入樣概率的依據(jù)

b.良好抽樣框的標(biāo)志：目標(biāo)總體中的一個(gè)單位和抽樣總體中的一個(gè)單位一一對(duì)應(yīng)。

B.概率抽樣中隨機(jī)要有程序?qū)崿F(xiàn)

a.統(tǒng)計(jì)軟件中的抽樣模塊

b.隨機(jī)數(shù)字表

（2）挑戰(zhàn)二：抽樣誤差與非抽樣誤差（抽樣研究的核心問(wèn)題是誤差問(wèn)題）

A.誤差出現(xiàn)的原因

a.抽樣誤差：抽樣隨機(jī)性帶來(lái)的誤差（客觀存在的誤差，無(wú)法避免；但只要采用嚴(yán)格規(guī)范的做法，這一誤差可以計(jì)算和控制）

b.非抽樣誤差：1.抽樣狂誤差；2.響應(yīng)誤差；3.計(jì)量誤差（難以測(cè)度，成因復(fù)雜，體現(xiàn)執(zhí)行力）

【一個(gè)完美的調(diào)查是科學(xué)和藝術(shù)的結(jié)合，科學(xué)體現(xiàn)在對(duì)抽樣誤差的把握上，藝術(shù)體現(xiàn)在對(duì)非抽樣誤差的掌控上?！?/span>

【誤差的計(jì)算與控制是抽樣調(diào)查中面臨的嚴(yán)重挑戰(zhàn)】

（3）挑戰(zhàn)三：平衡的藝術(shù)——精度與費(fèi)用的關(guān)系

【邊際效率遞減規(guī)律：當(dāng)樣本量達(dá)到一定程度后，樣本量再增加，雖然對(duì)精度有幫助，但是精度增加量比較小】

（4）挑戰(zhàn)四：樣本量的“陷阱”

A.問(wèn)題一：估計(jì)精度是否越高越好→概率抽樣對(duì)精度要求的判斷十分重要。未得到最小誤差而選擇最大樣本量不是好的選擇。

B.問(wèn)題二：樣本量和總體規(guī)?！癗”有關(guān)嗎？→抽樣調(diào)查總體規(guī)模越大，抽樣調(diào)查的效率越高。對(duì)于很小規(guī)模的總體，要取得所期望的精度，通常必須調(diào)查較大比例的樣本，在經(jīng)濟(jì)上不合算。

【調(diào)查方法：入戶調(diào)查、電話調(diào)查、郵寄調(diào)查、文檔法、觀察法、實(shí)驗(yàn)法、座談法、個(gè)案深訪】→不同調(diào)查方法有各自特點(diǎn)，也與調(diào)查內(nèi)容有關(guān)，有時(shí)需要將多種調(diào)查方法結(jié)合。

6.調(diào)查研究的基本特征：確定選題并提出假說(shuō)，設(shè)計(jì)調(diào)查方法，搜集資料，分析和檢驗(yàn)，解釋結(jié)果或假說(shuō)。

7.實(shí)驗(yàn)法的關(guān)鍵：

（1）分為實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組

（2）實(shí)驗(yàn)者在哪個(gè)組應(yīng)隨機(jī)產(chǎn)生

（3）實(shí)驗(yàn)應(yīng)采用“雙盲”原則

8.社會(huì)調(diào)查中很難控制其他因素，如何設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)是一個(gè)挑戰(zhàn)。