雷達財經(jīng) 文|馮秀語 編|深海

7月20日晚間，ST浩源公告稱，公司及相關(guān)人員于2023年7月19日收到中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局（以下簡稱“新疆證監(jiān)局”）出具的《關(guān)于對新疆浩源天然氣股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書）〔2023〕19號（以下簡稱“《采取責(zé)令改正措施的決定》”）、《關(guān)于對杜剛、沈?qū)W鋒、張園園采取監(jiān)管談話措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書）〔2023 〕20 號（以下簡稱“《采取監(jiān)管談話措施的決定》”）。

經(jīng)查，ST浩源于2022年5月至9月期間與關(guān)聯(lián)方新疆盛威安全技術(shù)咨詢有限公司（以下簡稱新疆盛威）及新疆振澤文化創(chuàng)意服務(wù)中心（以下簡稱新疆振澤）發(fā)生的采購安全評估、培訓(xùn)等相關(guān)服務(wù)的9筆交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，交易金額合計568.50萬元，占公司2021年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的0.91%。

公司未及時識別出上述關(guān)聯(lián)方并對相關(guān)交易履行審議及披露程序，違反《上市公司信息披露管理辦法》第三條及第四十一條規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對ST浩源采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。

杜剛作為ST 浩源的董事長兼總經(jīng)理，沈?qū)W鋒作為公司副總經(jīng)理、代董事會秘書，張園園作為公司財務(wù)總監(jiān)，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對公司上述違規(guī)行為負有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條有關(guān)規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對杜剛、沈?qū)W鋒、張園園采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

值得關(guān)注的是，ST浩源還面臨著投資者的索賠。早在2021年8月3日，ST浩源發(fā)布公告，稱公司及相關(guān)人員收到中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局下發(fā)《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》。

經(jīng)新疆證監(jiān)局查明，ST浩源涉嫌未按規(guī)定披露其為關(guān)聯(lián)人提供8000萬元擔(dān)保及因擔(dān)保責(zé)任產(chǎn)生的6007.51萬元資金占用的事項；其與關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易未履行關(guān)聯(lián)方交易決策程序，關(guān)聯(lián)交易金額累計5.37億元，占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50.43%的事項等違法事實，違反2005年《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定。

在2022年年報中，ST浩源表示，由于公司控股股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用事項而收到新疆證監(jiān)局《行政處罰決定書》(2018年1號，2021年4號)，因此受到中小投資者索賠，公司委托了專業(yè)律師團隊，通過訴前調(diào)解，庭前調(diào)解和訴訟仲裁等方式，妥善解決和處理了投資者的訴求，最大限度維護上市公司及其他中小投資者的權(quán)利。

天眼查顯示，ST浩源成立于2006年，注冊資本4.22億元，公司主營天然氣輸配、銷售和入戶安裝業(yè)務(wù)，于2012年9月21日在深交所上市。

2023年第一季度，公司實現(xiàn)營收約1.62億元，同比減少1.18%；歸屬于上市公司股東的凈利潤約1785萬元，同比增加19.94%。