當(dāng)今社會(huì)，金融消費(fèi)已經(jīng)成為了大眾在生活中息息相關(guān)的內(nèi)容，無(wú)論是商場(chǎng)消費(fèi)或是網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物，無(wú)論是投資理財(cái)還是買個(gè)保險(xiǎn)等，都能夠通過(guò)電子網(wǎng)絡(luò)順利完成。

?

而在享受科技帶來(lái)便利快捷的同時(shí)，隨之而來(lái)的金融騙局或是違規(guī)操作愈加猛烈，讓人防不勝防。

?

近日，江西證監(jiān)局網(wǎng)站披露了關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司江西分公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定、關(guān)于對(duì)張新青采取出具警示函措施的決定。

?

經(jīng)查，江西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中信證券江西分公司存在以下問(wèn)題：一是負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間審批了OA系統(tǒng)流程，實(shí)際代為履職人員與向監(jiān)管部門報(bào)告的情況不一致，違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》；

?

二是部分辦公電腦未按要求及時(shí)錄入CRM員工交易地址監(jiān)控維護(hù)系統(tǒng)，無(wú)法提供OA系統(tǒng)代為履職授權(quán)記錄；

?

三是增加經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所未及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告；

?

四是存在向風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者發(fā)送產(chǎn)品推介短信的情形；五是融資融券合同、股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同、投資者開(kāi)戶文本未采取領(lǐng)用、登記控制，未采取連號(hào)控制、作廢控制，保管人與使用人未分離

?

廣州越聲理財(cái)警示：各機(jī)構(gòu)有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)金融監(jiān)管，著力構(gòu)建部門會(huì)商、風(fēng)險(xiǎn)排摸、重點(diǎn)約談和聯(lián)合執(zhí)法等風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制，加強(qiáng)事前事中事后監(jiān)管，加大打擊整治力度。