作者：芊芊

來(lái)源：GPLP犀牛財(cái)經(jīng)（ID:gplpcn）

11月23日，江蘇證監(jiān)局公布對(duì)華泰證券（601688.SH/06886.HK）采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，華泰證券2019年8月存在重大信息安全事件未報(bào)告，上述行為違反了多條相關(guān)規(guī)定。

江蘇證監(jiān)局要求華泰證券高度重視，強(qiáng)化內(nèi)控，加強(qiáng)管理，切實(shí)做好相關(guān)信息安全工作。

來(lái)源：江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)

天眼查app顯示，華泰證券成立于1991年，是一家領(lǐng)先的科技驅(qū)動(dòng)型綜合證券集團(tuán)。在業(yè)內(nèi)率先以金融科技助力轉(zhuǎn)型，用全業(yè)務(wù)鏈服務(wù)體系為個(gè)人和機(jī)構(gòu)客戶提供專業(yè)、多元的證券金融服務(wù)。

華泰證券是第一家在上海、香港和倫敦三地上市的中國(guó)金融機(jī)構(gòu)，2010年2月26日，華泰證券在上交所掛牌上市；2015年6月1日，在港交所上市；2019年6月17日，全球存托憑證（HTSC.L）在倫敦交易所上市。

據(jù)悉，自從2020年以來(lái)，這已經(jīng)不是華泰證券第一次被警示。

2020年3月17日，深圳證監(jiān)局對(duì)華泰證券深圳紅荔路證券營(yíng)業(yè)部出具警示函。據(jù)警示函顯示，經(jīng)查，華泰證券深圳紅荔路證券營(yíng)業(yè)部存在異常交易監(jiān)管不到位、未了解客戶交易信息并防范風(fēng)險(xiǎn)、未及時(shí)上報(bào)重大異常行為等三大問(wèn)題。

此外，2020年2月14日，華泰證券因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易三項(xiàng)違法違規(guī)行為，收到了央行1010萬(wàn)元的罰單。同時(shí)，時(shí)任華泰證券經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理部總經(jīng)理孟慶林、運(yùn)營(yíng)中心總經(jīng)理戴斐斐、信息技術(shù)部聯(lián)席負(fù)責(zé)人陳棟、法律部副總經(jīng)理趙茂富，分別被央行罰款4.5萬(wàn)元、4.5萬(wàn)元、3.5萬(wàn)元和4.5萬(wàn)元。