第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第四節(jié)

修改：

1、違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任從熟悉改為掌握

2、熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任

刪除：

證券機構的法律責任

第九節(jié) 私募投資基金監(jiān)督管理條例

新增：

1、私募投資基金監(jiān)督管理條例的適用范圍、相關定義

2、私募基金管理人的主體性質(zhì)、應持續(xù)符合的要求、不得擔任私募基金管理人及其相關主體的情形、出資方的禁止行為

3、私募基金管理人和私募基金登記備案的規(guī)定、私募基金管理人的職責、注銷登記的情形

4、私募基金向合格投資者非公開募集、投資者風險匹配的有關規(guī)定

5、私募基金投資范圍、投資層級、關聯(lián)交易的規(guī)定

6、私募基金管理人專業(yè)人員配備、防范利益輸送和利益沖突、信息披露與信息報送的有關規(guī)定。

7、國務院證券監(jiān)督管理機構進行檢查和調(diào)查的措施

8、私募基金管理人及相關主體的主要違法違規(guī)情形及其法律責任。

新增：

1、證券經(jīng)紀業(yè)務的定義及證券公司的基本職責

2、證券經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為

3、經(jīng)紀業(yè)務的內(nèi)控管理

4、經(jīng)紀業(yè)務的法律責任與監(jiān)管措施

修改：

1、證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷及證券經(jīng)紀人制度、適當性管理與投資者教育、賬戶實名制、反洗錢義務相關要求 2、證券公司對投資者賬戶開立與使用、資金劃轉(zhuǎn)與證券交易的管理和監(jiān)控相關要求 3、證券公司保障投資者交易的安全與連續(xù)、客戶回訪與投訴管理相關要求 4、證券經(jīng)紀業(yè)務傭金管理相關要求

第二節(jié)

刪除：

熟悉證券投資咨詢機構及人員從業(yè)管理要求

第五節(jié)

刪除：

1、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務的基本概念及主要規(guī)則。 2、約定式回購

第七節(jié)

刪除：

證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務的基本概念與規(guī)范要求

主要就是這些，希望對大家有幫助。