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本文淺讀的對象，為《專利有效性檢索》書中的第三章第四節(jié)內(nèi)容，作者為馬天旗（原國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局副處長）、趙星、歐陽石文。以下淺讀、分析等均僅代表本人觀點，不代表作者馬天旗、趙星、歐陽石文觀點。如有其他理解歡迎交流。

第三章是“檢索專家必備技能和經(jīng)驗”。
第三章總共四節(jié)內(nèi)容，是按照專利有效性檢索的基本流程排序的，分別為：1）第一節(jié)“發(fā)明構(gòu)思的理解”2）第二節(jié)“檢索要素確定與表達(dá)”3）第三節(jié)“檢索策略制定”4）第四節(jié)“檢索實施”
這一節(jié)按順序分為三個部分，分別是：1）檢索結(jié)果比對
2）檢索結(jié)果（中止）時機3）檢索過程的迭代/自適應(yīng)
其實如果嚴(yán)格按照專利有效性檢索的思路，那么“檢索過程的迭代/自適應(yīng)”應(yīng)該是第一個順序，“檢索結(jié)果比對”是第二個順序，“檢索結(jié)果中止”是第三個順序。本文我會按照我認(rèn)為的專利有效性檢索的理應(yīng)順序做解讀。
一、檢索過程的迭代/自適應(yīng)
迭代意為交換替代。

檢索過程中，我們知道可用的檢索范圍有專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)，專利文獻(xiàn)范圍對應(yīng)專利數(shù)據(jù)庫，非專利文獻(xiàn)范圍對應(yīng)各種非專利文摘期刊論文、論壇、電商、設(shè)計網(wǎng)站等。那么，像這樣龐大的可檢索范圍，我們要如何在其中做檢索過程的迭代/自適應(yīng)？
作者在書中以專利檢索作為闡述對象。我在本文也以專利檢索作為闡述對象。作者認(rèn)為，“專利檢索是一個不斷反復(fù)的過程，要注重中間檢索結(jié)果的利用。[1]”
前半句容易理解，專利檢索的過程中我們都會根據(jù)情況不斷調(diào)整檢索式，以達(dá)到更準(zhǔn)或更全，讓自己更接近目標(biāo)文件。那么后半句的中間檢索結(jié)果呢。中間檢索結(jié)果，就是我們在不斷檢索過程中獲取到的一個又一個信息，可能是原始信息，也可能是經(jīng)過分析后的信息。
原始信息就比如我們在檢索結(jié)果中經(jīng)?？吹降囊C文件、背景技術(shù)闡述的技術(shù)問題等等。

? ? ??經(jīng)過分析后的信息就復(fù)雜了。這樣的信息不是一手信息，而是經(jīng)過我們的合理或大膽分析，這樣的信息展現(xiàn)出來的樣子取決于我們的檢索經(jīng)驗和分析能力。如作者赫曼、楊露在《非專利庫檢索在專利審查中的應(yīng)用》中闡述的，“本案權(quán)利要求中記載了多個公式，學(xué)術(shù)性較強，相對于專利申請而言，從業(yè)人員可能會更側(cè)重于發(fā)表期刊論文來總結(jié)經(jīng)驗成果。此外，“自由處流”不是本領(lǐng)域的常規(guī)技術(shù)術(shù)語，......在專利庫檢索并未找到合適的對比文件后，利 用 CNKI 的高級檢索模塊進(jìn)行檢索......[2]”依據(jù)專利內(nèi)容的“學(xué)術(shù)性較強”這一特征，判斷從業(yè)人員可能更側(cè)重發(fā)表期刊論文。這樣的信息便是分析后的信息。
整句話理解，即，專利檢索要注重以上所述的原始信息和經(jīng)分析后的信息的利用，來不斷反復(fù)調(diào)整檢索式。1）從檢索式降噪角度考慮條條大路通羅馬，可能我們一開始的方向也可以找到目標(biāo)文件，但繞了不知道幾倍距離遠(yuǎn)，我們在獲取并利用了中間檢索結(jié)果后，利用信息進(jìn)行調(diào)整檢索式，可以更快的找到目標(biāo)文件。2）從轉(zhuǎn)換檢索思路角度考慮我們每獲取一次信息，都在加深對檢索對象技術(shù)方案的理解，可能越深入越會發(fā)現(xiàn)我們認(rèn)知的不足或錯誤，那么這樣的檢索式調(diào)整就不是以降噪為目的了。這樣的檢索式調(diào)整是改頭換面的，也可以說是另外再碼一條檢索式。
3）從查全角度考慮我們每獲取一次信息，除了加深對技術(shù)方案的理解外，也會發(fā)現(xiàn)遺漏的可選取/擴展關(guān)鍵詞/分類號，這樣的檢索式調(diào)整是利于查全的。
作者在這一部分的闡述中舉了一個例子，有關(guān)于一種陶粒負(fù)載型中低溫SCR脫硝催化劑方案。作者在檢索過程中瀏覽到一篇關(guān)鍵文獻(xiàn)，雖未能用于對比，但獲取到了一個重要信息，“......描述了陶粒的詳細(xì)制備方法，其制備原料與本申請背景技術(shù)中記載的原料相比更為廣泛，只要滿足無機原料進(jìn)行成型和燒結(jié)，制得的產(chǎn)品通常都可以稱作陶粒......[1]”
這句話很關(guān)鍵。當(dāng)時的檢索員是用“陶?！敝苯幼鳛殛P(guān)鍵詞的，因為檢索員認(rèn)為的陶粒就是常見的在化工領(lǐng)域作為吸附劑使用的陶粒，但一旦認(rèn)識到陶粒并不限于特定材料載體時，這樣的檢索策略便一定帶來漏檢，接下來的調(diào)整思路便是查全調(diào)整，要對陶粒這樣的要素進(jìn)行合理擴展。在這一步的調(diào)整，檢索員使用了“分類號 or 關(guān)鍵詞”的典型查全檢索技巧。
二、檢索結(jié)果比對
這我放在第二步來解讀，但并不是說檢索結(jié)果比對是直接承接在檢索式迭代之后的，實際上，首先一定有檢索式的產(chǎn)生，然后經(jīng)過比對和分析有了檢索式的迭代，之后便是交替的，比對分析、迭代、再比對分析、再迭代。然而本文總共就三個部分，我只能把檢索式的產(chǎn)生也當(dāng)做檢索過程的迭代的一部分來看待，這樣顯得有頭有尾。
這一部分主要講的是按照新創(chuàng)性及證據(jù)組合思路來對比檢索結(jié)果與專利。這一部分其實沒什么好解釋的。但還是給大家?guī)讉€建議。1）深入理解新創(chuàng)性，并在檢索分析中多多實操創(chuàng)造性三步法（以無效而非實審為模擬）2）這部分在書中53頁，這一頁有個表格大家重點關(guān)注，這個表格最后一列“對比結(jié)果”，何為X、Y、A類，大家可以往回翻，把書翻到第二章第一節(jié)的第12頁，會看到明確解釋

3）這一部分已經(jīng)涉及無效檢索中的對比分析實務(wù)（千萬不要覺得和實審中審查員的標(biāo)準(zhǔn)及嚴(yán)格程度是一樣的），我建議大家除了找機會實操以外，也多看看于海東老師的《專利實務(wù)工作指南》的“專利無效篇”
三、檢索結(jié)果（中止）時機
什么時候檢索中止。
1）時間角度理論上檢索的時間給的越久越好，這樣我們就能完成從查準(zhǔn)到查全的全過程，并且對于噪音的存在也能有更高的容忍度，查全工作能做的更好。而在漫長的時間內(nèi)窮盡檢索后，也就可以中止檢索了。
2）費用角度理論上客戶提供的費用越高，我們作為檢索員越愿意發(fā)揮自己的能力，體現(xiàn)自己的價值。在自己能力范圍內(nèi)做到最好，也就可以中止檢索了。3）多方意見角度理論上檢索員、律師和客戶對于證據(jù)適用性的意見能夠統(tǒng)一一致，或檢索員、客戶/IPR對于證據(jù)適用性的意見能夠統(tǒng)一一致，當(dāng)多方面對于證據(jù)適用性達(dá)成一致意見，都認(rèn)為證據(jù)或證據(jù)組合適用性強，那么就可以中止檢索了。
以上都是理論上。來說說實際的。
1）時間角度實務(wù)中，無效檢索給到的時間通常是有限的，別說漫長的時間，連稍微長一點的時間都不一定有。我們需要能夠根據(jù)不同的委托時限來完成檢索委托，適時的中止檢索。此時的檢索，查準(zhǔn)和查全在短時內(nèi)都是難以盡善盡美的。2）費用角度實務(wù)中，客戶會根據(jù)賠償額和被訴侵權(quán)產(chǎn)品/技術(shù)的商業(yè)價值來決定無效檢索費預(yù)期。我見過愿意花費十萬上下的，也見過希望我白送的。如果是你們，你們應(yīng)該也想象的到自己會怎樣中止檢索吧。3）多方意見角度實務(wù)中，有句話。不怕對方不懂，就怕對方一知半解。有很多客戶稍微懂點，就會自信且膨脹，但又明顯是個外行，此時會對我們檢索員和律師/IPR已經(jīng)達(dá)成一致的正確意見進(jìn)行不正確的指點，很容易產(chǎn)生難以解釋清楚的分歧和矛盾。這種情況下，中止檢索的難度無形中增加了很多倍。

書中，作者在54頁具體闡述了理論上從多方意見角度，如何判斷檢索可以中止。
那么本文就到此為止。
下次文章開始便進(jìn)入了案例篇，我相信也是很多人最關(guān)注的部分，因為具有很強的實操學(xué)習(xí)價值，且兼具機械、材料、電學(xué)、通信、醫(yī)藥、化學(xué)六大常見領(lǐng)域，輻射范圍廣。我除了拿手的機械部分自己做解讀以外，其他部分會盡量邀請經(jīng)驗豐富的檢索大咖進(jìn)行解讀，敬請期待。

參考文獻(xiàn)：

[1]馬天旗,趙星,歐陽石文.專利有效性檢索[M].北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2021:53-58

[2]赫曼,楊露.非專利庫檢索在專利審查中的應(yīng)用[J].河南科技,2020,(30):77-79

黑娃

許利民，思博論壇ID“黑娃”

1）景毅檢索分析團(tuán)隊負(fù)責(zé)人、思博論壇版主及檢索講師；

2）知識產(chǎn)權(quán)師、檢索分析師；

3）擅長無效檢索、侵權(quán)檢索、穩(wěn)定性檢索、公眾意見檢索、查新檢索，有豐富的涉訴無效檢索經(jīng)驗，已經(jīng)手包括化工機械、醫(yī)療器械、電商產(chǎn)品、注塑機械等在內(nèi)的許多領(lǐng)域?qū)＠麢z索；

4）有對企業(yè)、代理機構(gòu)及高校的專利檢索培訓(xùn)經(jīng)驗